Fundstrat Capital 是一家总部位于纽约的 SEC 注册投资顾问公司，提供全权委托管理账户组合。该公司将来自 Fundstrat Global Advisors 的宏观和股票研究转化为面向客户的管理投资产品。虽然 Fundstrat Capital 作为一个独立的法律实体运营，但它与 Fundstrat Global Advisors 共享关键人员和研究基础设施，包括联合创始人 Thomas J. "Tom" Lee 和 Mark L. Newton。^{[1] [2]}​

成立背景

Fundstrat Capital 的 SEC 备案文件——特别是基金招股说明书和职业道德准则文件——独立声明该公司“于 2024 年成为 SEC 注册投资顾问”，并且“成立于 2024 年 6 月”。这些陈述与该公司团队页面的描述一致，该页面称其成立于 2024 年春季。综合来看，2024 年是证据充分的成立年份；此前列出 2023 年底日期的报道似乎是可靠性较低的来源。

与 Fundstrat Global Advisors 的关系

Fundstrat Global Advisors 是一家独立的研究咨询公司，由 Tom Lee 在结束其摩根大通（JPMorgan）首席美国股票策略师任期后，于 2014 年 9 月共同创立。该公司已扩大到拥有 30 多名全职员工，为超过 26 个国家的对冲基金、共同基金和家族办公室等客户提供服务。Fundstrat Global Advisors 是首批对 比特币 和其他加密货币提供机构级覆盖的华尔街公司之一。^{[3] [2]}

领导团队

Thomas J. Lee (CFA) 是 Fundstrat Capital 的首席投资官，也是 Fundstrat Global Advisors 的联合创始人兼研究主管。

Ken Xuan (CFA, FRM) 是 Fundstrat Capital 的投资组合经理兼数据科学主管。

Mark L. Newton 担任 Fundstrat Global Advisors 的技术 策略 主管，为投资策略提供技术分析。

Sean Farrell 是 Fundstrat 的数字资产 策略 主管，专注于加密市场和区块链技术相关的研究。

产品

与 Fundstrat Capital 相关的一款产品是 Fundstrat Granny Shots U.S. Large Cap ETF（纽约证券交易所代码：GRNY），这是一款主题型大盘股股票基金。截至 2025 年 7 月 15 日，该 ETF 报告的管理资产规模为 16.8 亿美元。该基金采用基于主题的方法，选择与 Fundstrat 研究见解相一致的股票。

Tom Lee 在加密货币领域的参与

Tom Lee 一直参与加密行业。2025 年 6 月，他被任命为 BitMine Immersion Technologies（美交所代码：BMNR）的董事会主席，这是一家 以太坊 财务管理公司。在他的领导下，BitMine 增加了其 以太坊 财务持有量。该职位与他在 Fundstrat 和 Fundstrat Capital 的职位并行。^[3]

生态系统角色与合作伙伴关系

Fundstrat Capital 利用来自 Fundstrat Global Advisors 的研究、数据和人员来为其管理账户产品提供信息。共享的研究基础设施提供研究报告、数据和分析，Fundstrat Capital 将其应用于投资组合构建和投资组合管理决策。^{[4] [2]}