Fundstrat Capital

Fundstrat Capital 是一家总部位于纽约的资产管理公司和 SEC 注册投资顾问，由 Tom Lee 于 2024 年创立。该公司利用宏观经济、主题和量化研究开发主动管理的投资策略。它担任 Fundstrat Granny Shots 交易所交易基金（ETF）的投资子顾问。 ^{[1] [2] [3] [10]}

Fundstrat Global Advisors

Fundstrat Capital 隶属于 Fundstrat Global Advisors，后者是一家由 Tom Lee 于 2014 年联合创立的金融研究公司。Fundstrat Global Advisors 提供宏观经济、技术、量化、政策和数字资产研究。 ^{[4] [5]}

这两家公司是独立的实体，但共享研究能力和人员。Lee 担任 Fundstrat Capital 的首席投资官和 Fundstrat Global Advisors 的研究主管。Ken Xuan 是 Fundstrat Capital 的投资组合经理，也是 Fundstrat Global Advisors 的数据科学主管。 ^[4]

领导层

Tom Lee

Tom Lee 是 Fundstrat Capital 的创始人、首席投资官和投资组合经理。他也是 Fundstrat Global Advisors 的联合创始人兼研究主管。Lee 担任 Fundstrat Granny Shots US Large Cap ETF 的首席投资组合经理。 ^{[4] [10]}

Ken Xuan

Ken Xuan 是 Fundstrat Capital 的投资组合经理，也是 Fundstrat Global Advisors 的数据科学主管。他的工作包括维护用于投资组合构建和股票筛选的量化模型。 ^{[4] [10]}

Carrie Presley

Carrie Presley 是 Fundstrat Capital 的分销主管。她领导公司在合作伙伴、国家账户和财务顾问关系方面的分销战略。 ^[4]

交易所交易基金 (ETFs)

Fundstrat Capital 的 Granny Shots 产品线由三只在纽约证券交易所 Arca (NYSE Arca) 上市的主动管理型 ETF 组成。 ^{[6] [7] [8] [9]}

GRNY

Fundstrat Granny Shots US Large Cap ETF（股票代码：GRNY）通过投资美国大盘股寻求长期资本增值。该基金于 2024 年 11 月 7 日推出。截至 2026 年 7 月 24 日，该基金报告的总资产约为 43.09 亿美元。 ^[7]

GRNJ

Fundstrat Granny Shots US Small-Mid Cap ETF（股票代码：GRNJ）将 Granny Shots 选股流程应用于美国中小盘股。该基金于 2025 年 11 月 18 日推出，截至 2026 年 7 月 24 日，报告的总资产约为 5.05 亿美元。 ^[8]

GRNI

Fundstrat Granny Shots US Large Cap & Income ETF（股票代码：GRNI）将大盘股与主动管理的期权策略相结合。其主要目标是当期收入，次要目标是长期资本增值。该基金于 2025 年 11 月 18 日推出，截至 2026 年 7 月 24 日，报告的总资产约为 5500 万美元。 ^[9]

投资方法

Granny Shots 的投资流程首先通过自上而下的研究确定经济和市场主题。然后使用量化因素（如估值、自由现金流、杠杆、动量和情绪）对证券进行评估。在大盘股策略中，一家公司通常必须符合至少两个确定的主题才有资格进入投资组合。 ^{[7] [10]}

GRNY 将该流程应用于大盘股，而 GRNJ 将其应用于中小盘公司。GRNI 将大盘股策略与期权技术（包括备兑看涨期权和现金担保看跌期权）相结合，以追求收益。^{[6] [8] [9]}