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Sam Bankman-Fried
Sam Bankman-Fried
萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried），通常被称为SBF，是一位美国企业家和投资者。他是FTX（一家加密货币衍生品交易所）和相关交易公司Alameda Research的创始人兼前首席执行官。[1]
2022年11月11日，在FTX于美国申请第11章破产保护后，萨姆辞去了FTX的首席执行官职务。人们发现，在申请破产之前，FTX负债90亿美元，而持有的资产不足10亿美元。[4][10][11]
早年生活与教育
萨姆·班克曼-弗里德于1992年3月6日出生于美国加利福尼亚州斯坦福，父母是芭芭拉·弗里德和约瑟夫·班克曼，他们都是斯坦福大学的法学教授。他和他的兄弟加布·班克曼-弗里德一起在功利主义的理想下长大，这影响了他未来的慈善事业。[6]
他曾在加利福尼亚州希尔斯堡的水晶泉高地学校就读，并于2010年毕业。班克曼-弗里德高中时参加了加拿大/美国数学夏令营，这是一个为有数学天赋的学生开设的暑期项目。[7]
2014年，萨姆毕业于麻省理工学院（MIT），获得物理学学士学位和数学辅修学位。萨姆加入了麻省理工学院以STEAM为重点的男女同校兄弟会Epsilon Theta，成员们在那里花时间玩棋盘和电脑游戏。[8]
在麻省理工学院攻读物理学专业期间，班克曼-弗里德通过威廉·麦卡斯基尔关于职业道德的演讲接触到有效利他主义。在做好事的想法的激励下，班克曼-弗里德选择优先积累财富，以便最终将其捐赠用于慈善目的。[8]
还在大学期间，班克曼-弗里德曾在华尔街交易公司Jane Street Capital实习，该公司交易国际ETF。大学毕业后，他全职返回，并将一半以上的收入捐给慈善机构。[5]
职业生涯
2014年6月，Sam开始在纽约的Jane Street Capital全职工作。他在该公司获得了多样化的经验，包括交易各种加密货币ETF、期货和股票。他还创建了公司的场外交易系统。在2017年偶然接触到加密货币之前，他在Jane Street工作了三年。[3]
2017年9月，他离开了Jane Street Capital，并在加州大学伯克利分校的有效利他主义中心短暂担任发展主管，同时计划创办自己的加密货币交易公司。[5]
Alameda Research (2017)
Sam Bankman-Fried 于 2017 年末与他的大学朋友 Gary Wang 共同创立了 Alameda Research。它以加利福尼亚州的阿拉米达县命名，那是 Sam 的家乡县。在运营 Alameda 的同时，Bankman-Fried 于 2018 年移居香港。[1]
最初，Alameda 专注于利用日本比特币溢价进行套利交易，这是一种利用各种市场中相同资产之间的价格差异的策略。通过在一个交易所购买并在另一个交易所出售，他们获得了可观的利润。在两年的时间里，Alameda 表现出色，每天盈利高达 100 万美元。仅在最初的几个月里，该公司就赚了大约 2000 万美元，并一直盈利到 2022 年最终倒闭。[5]
Alameda Research 崩溃
其于2022年11月倒闭的原因是 Alameda Research 从其 SBF 的交易所 FTX 借用了数十亿美元的客户资金。据消息人士称，该加密货币交易所低估了如果有人想提现，FTX 需要持有的资金量。交易平台必须按照监管机构的要求持有足够的资金，以匹配客户的存款。 [13]
FTX 提供了高达 100 亿美元的贷款，这些资金来自客户的存款。由于 FTX 拥有 160 亿美元的客户资产，该交易所借出了超过一半的客户资金。 据报道，除了 FTX 之外，Alameda 还不得不从其他金融公司获得额外的贷款，总计 15 亿美元，该报告援引了知情人士的话。 [14]
FTX (2019)
2019年4月，Sam创立了加密货币衍生品交易所FTX。Bankman-Fried和Wang推出了他们自己的加密货币交易平台，具有更多的交易选择和增强的安全性。2019年4月，FTX在安提瓜和巴布达注册，并在次月在香港推出。[5]
FTX是“Fu-Tures eXchange”的缩写。FTX是允许交易者在一个钱包中持有所有保证金作为抵押品的先驱，而不必管理不同资产的多个等待。FTX还不断扩大其产品范围，包括加密货币衍生品、期权、代币化股票、预测市场、杠杆代币、场外交易和首次公开募股前的代币化股票。[5]
随着COVID-19的开始，Bankman-Fried将公司总部从香港迁至巴哈马，在那里更容易经营业务。该公司成立一年后价值超过10亿美元，三年后达到320亿美元。截至2022年初，该交易所拥有超过一百万用户。[10]
争议
FTX破产
2022年11月，FTX被指控挪用客户资金并遭遇流动性危机，导致其原生FTT代币崩盘以及公司破产。[12]
2022年11月2日，CoinDesk发布了一份基于泄露的阿拉美达研究公司资产负债表的报告，该报告显示，截至6月30日，阿拉美达声称拥有146亿美元的资产，其中大部分被认为是主要的FTT代币。在币安首席执行官赵长鹏宣布将清算价值超过5.8亿美元的FTT持仓后，该加密货币在2022年11月6日损失了约10%的价格。[15]
匿名消息来源称，早在2022年，Bankman-Fried至少从FTX向阿拉美达研究公司转移了40亿美元，且未向公司内部人士或公众披露。消息来源称，转移的资金包括客户资金，并且表面上由FTT和罗宾汉的股份支持。[15]
《华尔街日报》援引的一位匿名消息人士还表示，Bankman-Fried透露，阿拉美达欠FTX约100亿美元，这笔钱是通过FTX持有的客户资金担保的，而当时FTX拥有160亿美元的客户资产。阿拉美达研究公司的首席执行官卡罗琳·埃里森告诉员工，Bankman-Fried知道FTX已将其客户的资金借给阿拉美达，以帮助其履行债务。[16]
这迫使FTX于2022年11月8日停止客户提款。《华尔街日报》后来发表的一篇文章援引知情人士的话称，FTX动用了数十亿美元的客户资金进行高风险押注，以帮助运营阿拉美达。[16]
2022年11月11日，FTX在美国申请第11章破产保护，导致Sam Bankman-Fried辞职，并由John J. Ray III接替。11月17日，Ray在破产法庭提交的宣誓声明中表示，根据该公司的记录，阿拉美达研究公司已向Bankman-Fried借出10亿美元。[16][17]
Arrest & Charges
On December 13, 2022, Sam Bankman-Fried was arrested in his apartment complex in the Bahamas by the Royal Bahamas Police Force. The arrest was made in response to charges brought against him by the Southern District of New York, including "wire fraud, wire fraud conspiracy, securities fraud, securities fraud conspiracy, and money laundering." [18]
The Prime Minister of the Bahamas, Philip Davis, stated that both the Bahamas and the United States have a shared interest in holding accountable individuals associated with FTX who may have violated the law and public trust. Additionally, the Bahamas would continue its regulatory and criminal investigations into the collapse of FTX. [18]
Bankman-Fried could potentially face a maximum of 115 years in prison if convicted on all eight counts, with consecutive sentencing. Braden Perry, a former senior trial lawyer at the Commodity Futures Trading Commission, mentioned that a conviction on any of the charges could lead to a prison sentence spanning years or decades. [19][20]
After being held at Fox Hill Prison in Nassau for 10 days, Bankman-Fried agreed to his extradition from the Bahamas to the United States in order to face fraud charges on December 15, 2022. He was granted bail at $250 million by a US judge on December 16, 2022, and he has to surrender his passport and wear an ankle monitor. [21]
On January 3, 2023, Bankman-Fried entered a not-guilty plea to the fraud and other charges against him[21]. Subsequently, on February 1, 2023, Judge Lewis Kaplan overseeing the case imposed stricter bail conditions, prohibiting Bankman-Fried from contacting current or former FTX employees without attorneys present. The judge made this decision due to concerns of potential inappropriate contact with prospective witnesses, which could pose a material threat and possibly lead to a request for him to be jailed pending trial. [22][23]
On February 23, 2023, four more criminal charges were announced against Bankman-Fried, with the primary focus on his involvement in "more than 300 illegal political donations." According to a March 2023 indictment, Bankman-Fried and others allegedly facilitated the transfer of at least $40 million in cryptocurrency to Chinese government officials to unfreeze accounts belonging to Alameda Research. [24]
On July 26, 2023, the judge presiding over Bankman-Fried's fraud case was scheduled to assess whether he can remain free on his current bail conditions before his trial on October 2, 2023. Prosecutors accused SBF of witness tampering after providing a reporter with personal writings from Caroline Ellison, the former chief executive of his crypto hedge fund, Alameda Research. [26]
On the same day, prosecutors dismissed a campaign finance charge against him due to treaty obligations with The Bahamas. [25][27]
"The Government has been informed that The Bahamas notified the United States earlier today that The Bahamas did not intend to extradite the defendant on the campaign contributions count," the DOJ letter said. "Accordingly, in keeping with its treaty obligations to The Bahamas, the Government does not intend to proceed to trial on the campaign contributions count."[28]
On October 3, 2023, Bankman-Fried’s trials took place. Federal prosecutors asserted that Bankman-Fried, along with several associates, including his intermittent girlfriend Caroline Ellison, diverted billions of dollars for his personal gain. Ellison, who pleaded guilty to her involvement in the alleged conspiracy in December, was expected to be a pivotal witness for the prosecution in Bankman-Fried's upcoming trial. Prosecutors planned to present recordings from a November 9th Alameda staff meeting, during which Ellison tried to address staff concerns. [40]
逮捕和指控
2022 年 12 月 13 日，Sam Bankman-Fried 在巴哈马的公寓大楼中被巴哈马皇家警察部队逮捕。逮捕是由于纽约南区对他提出的指控，包括“电信欺诈、电信欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱”。 [18]
巴哈马总理 Philip Davis 表示，巴哈马和美国都有共同的利益，追究与 FTX 有关的可能违反法律和公众信任的个人的责任。此外，巴哈马将继续对其对 FTX 崩溃的监管和刑事调查。 [18]
如果 Bankman-Fried 所有八项罪名成立，并处以连续判刑，他可能面临最高 115 年的监禁。商品期货交易委员会前高级审判律师 Braden Perry 提到，任何一项指控的定罪都可能导致数年或数十年的监禁。 [19][20]
在拿骚的福克斯山监狱被关押 10 天后，Bankman-Fried 同意于 2022 年 12 月 15 日从巴哈马引渡到美国，以面对欺诈指控。2022 年 12 月 16 日，他获得美国法官 2.5 亿美元的保释金，并且必须上交护照并佩戴脚踝监视器。 [21]
2023 年 1 月 3 日，Bankman-Fried 对针对他的欺诈和其他指控表示不认罪[21]。随后，在 2023 年 2 月 1 日，负责此案的 Lewis Kaplan 法官实施了更严格的保释条件，禁止 Bankman-Fried 在没有律师在场的情况下联系 FTX 的现任或前任员工。法官做出此决定的原因是担心与潜在证人进行不适当的接触，这可能会构成重大威胁，并可能导致要求在他接受审判前将其监禁。 [22][23]
2023 年 2 月 23 日，宣布了对 Bankman-Fried 的另外四项刑事指控，主要关注他参与的“超过 300 项非法政治捐款”。根据 2023 年 3 月的一份起诉书，Bankman-Fried 和其他人涉嫌将至少 4000 万美元的加密货币转移给中国政府官员，以解冻属于 Alameda Research 的账户。 [24]
2023 年 7 月 26 日，负责 Bankman-Fried 欺诈案的法官计划评估他是否可以在 2023 年 10 月 2 日的审判前继续按照目前的保释条件保持自由。检察官指控 SBF 篡改证人，因为他向记者提供了来自 Caroline Ellison（他的加密对冲基金 Alameda Research 的前首席执行官）的个人著作。 [26]
同一天，检察官以与巴哈马的条约义务为由，撤销了对他的竞选资金指控。 [25][27]
“政府已被告知，巴哈马今天早些时候通知美国，巴哈马不打算就竞选捐款罪名引渡被告，”司法部信函说。 “因此，根据其对巴哈马的条约义务，政府不打算就竞选捐款罪名进行审判。”[28]
2023 年 10 月 3 日，Bankman-Fried 的审判开始。联邦检察官声称，Bankman-Fried 与包括他的间歇性女友 Caroline Ellison 在内的几名同伙一起，挪用了数十亿美元用于个人利益。Ellison 承认参与了 12 月份的所谓阴谋，预计将成为 Bankman-Fried 即将到来的审判中检方的重要证人。检察官计划展示 11 月 9 日 Alameda 员工会议的录音，Ellison 在会议期间试图解决员工的担忧。 [40]
捐赠
政治
2020年之前
Bankman-Fried在2010年向Michael Bennet捐款1000美元。在2020年美国大选中，他向支持乔·拜登2020年总统竞选的两个超级政治行动委员会捐赠了520万美元。在2020年的选举周期中，他仅次于迈克尔·布隆伯格，是拜登的第二大个人捐助者。[29]
2021-2022
2022年，他为民主党的政治行动委员会“保护我们的未来”提供了1000万美元的初始资金支持。据Politico报道，该政治行动委员会旨在支持那些专注于长期政策制定的立法者，尤其是在疫情准备和规划等领域。Bankman-Fried总共向该政治行动委员会捐赠了2700万美元。[30]
在2021-22年度，Bankman-Fried向共和党竞选活动的捐款总额约为262,200美元。接受捐款者包括缅因州的苏珊·柯林斯参议员、犹他州的米特·罗姆尼、阿拉斯加州的丽莎·穆尔科斯基和内布拉斯加州的本·萨斯。记者马修·卡塞尔认为，Bankman-Fried经常支持那些促进以色列-美国关系的政治家。然而，他支持亲以色列候选人是巧合，还是出于对中东政策的个人兴趣，目前尚不清楚。[31]
Bankman-Fried声称他还通过“黑钱”渠道向共和党捐赠了大量资金。[32]
2022年美国中期选举
在2022年的美国选举中，Bankman-Fried成为民主党事业的第二大个人捐助者，总计捐款3980万美元。他的捐款仅次于乔治·索罗斯，其中2700万美元捐给了“保护我们的未来”政治行动委员会。其他受益者包括“未来50”政治行动委员会、“防范疫情”政治行动委员会以及布伦丹·博伊尔的领导政治行动委员会。[33][34]
2022年2月，Bankman-Fried表示，他的政治捐款并非旨在影响其加密货币政策目标，尽管FTX向决策者提出了建议。他表示，他更希望商品期货交易委员会（CFTC）在监管和指导加密货币行业方面发挥更大的作用。《纽约时报》报道称，与其他监管机构（如证券交易委员会）相比，CFTC对行业监管的态度相对宽松。[35]
Bankman-Fried通过数字商品消费者保护法案（DCCPA）游说国会，该法案被认为对FTX有利，但可能对更广泛的行业，特别是DeFi竞争对手不利。他于2022年5月宣布，他计划在2024年总统选举中花费“超过1亿美元”，并设定了10亿美元的“软上限”。然而，在2022年10月，他收回了这一承诺，承认这是“我说的蠢话”。[36]
在FTX丑闻之后，政治竞选捐款的接受者一直在向慈善组织捐赠等额款项。Beto O'Rourke的竞选活动也在2022年10月收到了Bankman-Fried的100万美元捐款，但在选举前的11月初退还了这笔资金。[37][38]
疫情贡献
班克曼-弗里德和他的兄弟为疫情预防计划做出了重大贡献，包括支持“防范疫情政治行动委员会”，以及FTX捐赠1800万美元以支持TOGETHER试验的全球扩展，该试验因其在COVID-19治疗方面的工作而获得年度试验奖。[39]
2023年7月20日，针对班克曼-弗里德和三名前FTX/Alameda高级管理人员提起了内幕交易规避诉讼。该诉讼旨在追回“被告挪用的数亿美元”。诉讼强调，从2021年10月到2022年5月，从班克曼-弗里德处获得3500万美元的“防范疫情”及其相关的政治行动委员会并未像其声称的那样有效地预防疫情。[30]
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