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FTX
FTX
FTX Trading Ltd.，通常被称为 FTX（期货交易所的缩写），是一家加密货币交易所和加密对冲基金，在2022年11月发生流动性危机后申请破产。它由Sam Bankman-Fried和Gary Wang于2019年4月创立。[10]
FTX在2021年7月达到顶峰，拥有超过一百万用户，并且是交易量第三大的加密货币交易所。2022年11月11日，FTX在美国申请第11章破产保护，导致首席执行官Sam Bankman-Fried辞职。据发现，在申请破产之前，FTX负债90亿美元，而持有的资产不足10亿美元。[1][5]
历史
FTX由Jane Street Capital国际ETF部门的前交易员Sam Bankman-Fried和前Google软件工程师Gary Wang于2019年4月推出，最初隶属于Alameda Research，这是一家由Bankman-Fried、Caroline Ellison和Jane Street的其他前员工于2017年在加利福尼亚州伯克利创立的交易公司。[3]
该交易所为用户提供一系列交易产品，包括比特币期权、超过45种杠杆代币、20种永续掉期和预测市场。该平台还为有兴趣进行大额加密货币购买的任何人提供场外交易服务。[3[2]
币安的赵长鹏在Bankman-Fried和Wang创办公司六个月后，以约1亿美元的价格购买了FTX 20%的股份。Bankman-Fried后来以约20亿美元的价格回购了赵长鹏的股份。2020年8月，FTX以1.5亿美元收购了加密货币投资组合跟踪应用程序Blockfolio。[11][12]
2021年9月，FTX将其总部从香港迁至巴哈马。[14]
2022年2月，据报道，FTX正在创建一个游戏部门，该部门将帮助开发人员将加密货币、NFT和其他区块链相关资产添加到视频游戏中。2022年7月，FTX最终达成协议，使其可以选择以约2.4亿美元的价格收购BlockFi。该协议包括为BlockFi提供的4亿美元信贷额度。[16][17]
2022年8月，联邦存款保险公司（FDIC）向FTX发布了停止令，原因是FTX总裁Brett Harrison在推特上暗示存款受FDIC保险保障，从而对存款的保险范围做出了“虚假和误导性陈述”。在监管行动之后，Harrison删除了该推文，Bankman-Fried在另一条推文中澄清说，FTX存款不受FDIC保险保障。[18]
2022年9月26日，FTX.US在破产加密货币经纪公司Voyager Digital的数字资产拍卖中中标。该交易价值约为14.2亿美元，其中包括Voyager持有的13.1亿美元加密货币和1.11亿美元的额外对价。该交易须经破产法院和Voyager债权人批准。在FTX破产后，2022年12月，币安的美国子公司赢得了以约10亿美元购买Voyager资产的竞标。[19][20]
2022年9月27日，FTX.US总裁Brett Harrison宣布他将辞去在该交易所的积极职务，但将继续担任顾问。2022年10月，据报道，FTX正在德克萨斯州接受调查，原因是涉嫌出售未注册证券。[21][22]
融资轮次
FTX通过7轮融资总共筹集了18亿美元资金。最近一次融资是在2022年3月21日。2021年7月，该公司从包括软银、红杉资本和其他公司在内的24位投资者那里筹集了10亿美元，估值为180亿美元。[13]
2021年10月，FTX在B轮融资中从安大略省教师养老金计划、红杉资本等处筹集了4.207亿美元。2022年1月，FTX宣布成立一个名为FTX Ventures的20亿美元风险基金，当月通过C轮融资筹集了4亿美元，估值为320亿美元，投资者包括软银愿景基金、淡马锡控股等。2022年3月，与大坂直美进行了一轮未公开金额的风险投资。[13][15]
FTX 和 Alameda Research 崩溃
2022 年 11 月，FTX 被指控使用客户资金并遭受流动性紧缩，导致其原生 FTT 代币 崩盘以及公司破产。[8]
2022 年 11 月 2 日，CoinDesk 发布了一份基于泄露的 Alameda Research 资产负债表的报告，该报告显示 Alameda 声称截至 2022 年 6 月 30 日拥有 146 亿美元的资产，其中大部分被认为是主要的 FTT 代币。加密货币 在 币安 CEO 赵长鹏 宣布将清算其价值超过 5.8 亿美元的 FTT 持有量后，于 2022 年 11 月 6 日下跌约 10%。[8]
这迫使 FTX 于 2022 年 11 月 8 日停止客户提款。华尔街日报 的一篇文章援引知情人士的话称，FTX 使用了数十亿美元的客户资金进行高风险押注，以帮助支持 Alameda。[8]
匿名消息来源称，2022 年初，Bankman-Fried 至少从 FTX 向 Alameda Research 转移了 40 亿美元，且未向公司内部人士或公众披露。消息人士称，转移的资金包括客户资金，表面上由 FTT 和 Robinhood 的股份支持。[23]
华尔街日报 援引的一位匿名消息来源还表示，Bankman-Fried 透露 Alameda 欠 FTX 约 100 亿美元，这笔钱由 FTX 持有的客户资金担保，而当时 FTX 拥有 160 亿美元的客户资产。Alameda Research 的首席执行官 Caroline Ellison 告诉员工，Bankman-Fried 知道 FTX 已将其客户的钱借给 Alameda 以帮助其履行债务。[23]
2022 年 11 月 11 日，FTX 在美国申请第 11 章破产保护，导致 CEO Sam Bankman-Fried 辞职，由 John J. Ray III 接任。据发现，FTX 在申请破产前负债 90 亿美元，而资产不足 10 亿美元。[8]
在法庭文件中，John J. Ray III 将 FTX 描述为他见过的最糟糕的财务管理案例。[9]
“我拥有超过 40 年的法律和重组经验。我曾担任历史上几起最大公司倒闭案的首席重组官或首席执行官。我曾监督过涉及犯罪活动和渎职指控的情况（安然）。我曾监督过涉及新型金融结构（安然和 Residential Capital）以及跨境资产追回和最大化（Nortel 和 Overseas Shipholding）的情况。我参与的几乎每一种情况都存在内部控制、监管合规、人力资源和系统完整性方面的某种缺陷。
在我的职业生涯中，我从未见过如此彻底的公司控制失败，也从未见过如此彻底缺乏可信的财务信息，就像这里发生的那样。从受损的系统完整性和国外有缺陷的监管监督，到控制权集中在一小群缺乏经验、不成熟且可能受到损害的个人手中，这种情况是前所未有的。”[9]
此外，2022 年 11 月 12 日，FTX 管理员在 Telegram 上宣布该平台遭到黑客攻击。黑客耗尽了价值 390 万美元的 4000 亿个柴犬代币，并将其兑换为 以太坊，获得了 2346 个 ETH。一天后，黑客将价值 4820 万美元的 DAI 稳定币 兑换为 37570 个 ETH。黑客还将价值 4100 万美元的 BNB 兑换为 ETH 以及其他一系列代币。[6]
2022 年 11 月 17 日，巴哈马证券委员会表示，已下令将所有 FTX Digital Markets Ltd (FDM) 的数字资产转移到委员会控制的数字钱包中以进行安全保管。[7]
调查与逮捕
在FTX倒闭后，巴哈马皇家警察部队对该公司展开了刑事调查。2022年11月15日，一起集体诉讼在迈阿密提起，针对Bankman-Fried以及包括美国橄榄球四分卫汤姆·布雷迪和喜剧演员拉里·戴维在内的多位名人，指控该公司从事欺骗行为。该诉讼还点名了吉赛尔·邦辰、斯蒂芬·库里、沙奎尔·奥尼尔、尤多尼斯·哈斯勒姆、大卫·奥尔蒂斯、特雷弗·劳伦斯、大谷翔平、大坂直美和凯文·奥利里。[24]
2022年12月13日，创始人Bankman-Fried在巴哈马的公寓中被巴哈马皇家警察部队逮捕。逮捕是由于纽约南区对他提出的指控，包括“电信欺诈、电信欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱”。[26]
Bankman-Fried被引渡到美国，随后被曼哈顿美国地方法院以八项罪名起诉，包括证券欺诈和洗钱。在2022年12月22日的法庭听证会后，一名联邦法官决定在Bankman-Fried的律师和联邦检察官同意以2.5亿美元保释金后将其释放。[33]
2022年12月21日，Caroline Ellison（Alameda前首席执行官）和Gary Wang（FTX前首席技术官）都承认了欺诈和其他指控，并同意在针对Bankman-Fried的刑事案件中与联邦调查人员合作。[25]
FTX前工程总监Nishad Singh承认了六项不同的指控，包括三项共谋实施欺诈罪。Singh是Bankman-Fried兄弟的儿时朋友，在加入FTX之前曾在Alameda Research工作。[32]
FTX破产对公司和投资者的影响
2022年11月16日，在FTX宣布破产后，加密货币经纪服务公司Genesis暂停提款，进一步影响了该行业。由卡梅伦·温克莱沃斯（Cameron）和泰勒·温克莱沃斯（Tyler Winklevoss）拥有的加密货币交易所公司Gemini宣布，将暂停其Earn计划的提款，该计划使用Genesis作为贷款合作伙伴。 [27]
Crypto.com的交易所代币Cronos在2022年11月损失了约10亿美元的价值。 [28]
由于在FTX中持有股份而损失资金的机构投资者包括老虎环球管理公司、安大略省教师养老金计划、软银集团、贝莱德、光速创投、淡马锡和红杉资本。红杉资本向投资者发布了一份通知，并在Twitter上发布，向他们保证该公司在FTX的股份仅占其整体投资组合的一小部分，并将该公司网站上发布的Bankman-Fried的个人资料替换为同一通知的链接。安大略省教师养老金计划也发布了类似的声明。 [29][30][31]
FTX 起诉 Sam Bankman-Fried
2023年7月21日，FTX起诉前首席执行官 Sam Bankman-Fried 和来自加密货币交易所的其他前关键高管，以追回超过 10 亿美元的被指控挪用的资金。在美国破产法院提起的一项诉讼中，前 Alameda Research 首席执行官 Caroline Ellison、FTX 联合创始人 Zixiao “Gary” Wang、前 FTX 工程总监 Nishad Singh 和 Bankman-Fried 被列为被告。[37]
在诉讼中，FTX 声称这些前高管违反了他们的信托义务，他们被指控“持续不断地挪用客户资金，用于资助豪华公寓、政治和‘慈善’捐款、投机性投资和其他个人项目。”此外，诉讼还声称他们“滥用对 FTX 及其相关公司的控制权”，犯下了“历史上最大的金融欺诈之一”。[37]
FTX 还声称，这些前高管向自己发行了超过 7.25 亿美元的股权，“而 [债务人] 没有收到任何价值作为交换。”FTX 声称 Bankman-Fried 和 Wang 挪用了额外的 5.46 亿美元来购买交易平台 Robinhood 的股份。[37]
该文件指控 Ellison 向自己支付了 2880 万美元的奖金，并使用 1000 万美元的资金购买了一家 人工智能 公司的股份。FTX 还声称，在 2022 年 1 月 24 日，Bankman-Fried 从他的 FTX US 账户向他在同一交易所的父亲的账户转移了 1000 万美元作为“礼物”。虽然 FTX 最初禁止账户出现负余额，但 Bankman-Fried 据称指示他的同伙修改交易所的代码。[37]
“大约在 2019 年 7 月，Bankman-Fried 指示他的一个或多个同谋或在其授意下工作的人员修改软件，以允许 Alameda 在其交易所账户中保持负余额。”[37]
重启计划
2023年8月1日，FTX确认了其重启交易所的计划。该组织概述了其计划的重组方案，该方案将把破产交易所的索赔人划分为特定类别，并为该交易所作为离岸实体恢复运营铺平道路。[34][36]
2023年7月31日提交的案卷包括一份重组计划草案，其中概述了该公司解决“异常庞大且复杂的索赔集合”的预期路径。[35]
“我们很高兴今天能够履行我们的承诺，在这个相对较早的阶段提交计划——在客户禁止日期到期、我们正在进行的调查完成以及披露声明准备好之前。 这预计将有助于债权人反馈，以便与利益相关者进一步讨论计划中的未决问题，包括无担保债权人委员会、非美国客户特别委员会以及我们一直在讨论的其他方。我们的目标是达成一项协商一致的计划并摆脱破产。
我们致力于在2023年第三季度解决这些问题，并在2023年第四季度提交修改后的计划和披露声明。” - FTX债务人首席执行官兼首席重组官John J. Ray III
拟议计划的最后一部分涵盖了清算FTX资产以向客户和债权人支付现金的意图。但是，一项条款指出，可能会向客户提供与“重启离岸交易所”相关的自愿选择。[38]
FTX的无担保债权人官方委员会（UCC）表示对FTX的破产退出计划草案“非常失望”，声称他们的意见被FTX的重组团队无视。尽管UCC要求与该团队会面并获得保证，但UCC表示他们尚未就第11章计划草案进行任何讨论。他们警告说，如果他们的担忧继续被忽视，他们将提出自己的计划供FTX客户投票。[39][40][41]
UCC对计划提交的时间表示担忧，他们认为这是进展的延迟。他们指出，该计划似乎是片面的，并且忽略了他们在讨论中提出的建议。FTX的重组团队承认了UCC的不满，并表示愿意采纳他们的建议，表明谈判将很快开始。[40]
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