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FTX
FTX
FTX Trading Ltd.，通常被称为 FTX（期货交易所的缩写），是一家加密货币交易所和加密货币对冲基金，在 2022 年 11 月发生流动性危机后申请破产。它由 Sam Bankman-Fried 和 Gary Wang 于 2019 年 4 月创立。[10]
FTX 在 2021 年 7 月达到顶峰，拥有超过一百万用户，并且是交易量第三大的加密货币交易所。2022 年 11 月 11 日，FTX 在美国申请了第 11 章破产保护，导致 CEO Sam Bankman-Fried 辞职。人们发现，在申请破产之前，FTX 负债 90 亿美元，而持有的资产不足 10 亿美元。[1][5]
历史
FTX由Jane Street Capital国际ETF部门的前交易员Sam Bankman-Fried和前Gary Wang（前Google软件工程师）于2019年4月推出，最初隶属于Alameda Research。Alameda Research是由Bankman-Fried、Caroline Ellison和Jane Street的其他前员工于2017年在加利福尼亚州伯克利成立的交易公司。[3]
该交易所为用户提供包括比特币期权、超过45种杠杆代币、20种永续掉期和预测市场在内的一系列交易产品。该平台还为有兴趣进行大额加密货币购买的任何人提供场外交易服务。[3[2]
币安的赵长鹏在Bankman-Fried和Wang创办公司六个月后，以约1亿美元的价格购买了FTX 20%的股份。Bankman-Fried后来以约20亿美元的价格回购了赵长鹏的股份。2020年8月，FTX以1.5亿美元收购了加密货币投资组合跟踪应用程序Blockfolio。[11][12]
2021年9月，FTX将其总部从香港迁至巴哈马。[14]
据报道，2022年2月，FTX正在创建一个游戏部门，该部门将帮助开发人员将加密货币、NFT和其他区块链相关资产添加到视频游戏中。2022年7月，FTX最终达成协议，可以选择以约2.4亿美元收购BlockFi。该协议包括为BlockFi提供4亿美元的信贷额度。[16][17]
2022年8月，美国联邦存款保险公司（FDIC）向FTX发布了停止令，原因是FTX总裁Brett Harrison发布推文暗示存款受FDIC保险保障，从而对存款的保障范围作出了“虚假和误导性陈述”。在监管行动之后，Harrison删除了该推文，Bankman-Fried在另一条推文中澄清说，FTX存款不受FDIC保险保障。[18]
2022年9月26日，FTX.US在破产加密货币经纪公司Voyager Digital的数字资产拍卖中中标。该交易价值约为14.2亿美元，其中包括Voyager持有的13.1亿美元加密货币和1.11亿美元的额外对价。该交易须经破产法院和Voyager债权人批准。在FTX破产后，2022年12月，币安的美国子公司中标以约10亿美元的价格收购Voyager的资产。[19][20]
2022年9月27日，FTX.US总裁Brett Harrison宣布他将辞去在该交易所的积极职务，但将继续担任顾问。2022年10月，据报道，FTX因涉嫌出售未注册证券而在德克萨斯州接受调查。[21][22]
融资轮次
FTX通过7轮融资总共筹集了18亿美元资金。最近一次融资是在2022年3月21日。2021年7月，该公司从包括软银、红杉资本和其他公司在内的24位投资者那里筹集了10亿美元，估值为180亿美元。[13]
2021年10月，FTX在B轮融资中从安大略省教师养老金计划、红杉资本等处筹集了4.207亿美元。2022年1月，FTX宣布成立一个名为FTX Ventures的20亿美元风险基金，当月通过C轮融资筹集了4亿美元，估值为320亿美元，投资者包括软银愿景基金、淡马锡控股等。2022年3月，与大坂直美进行了一轮未公开金额的风险投资。[13][15]
FTX和Alameda Research崩盘
2022年11月，FTX被指控挪用客户资金并遭遇流动性危机，导致其原生FTT代币崩盘并破产。[8]
2022年11月2日，CoinDesk发布了一份基于泄露的Alameda Research资产负债表的报告，该报告显示，截至2022年6月30日，Alameda声称拥有146亿美元的资产，其中大部分被认为是主要的FTT代币。加密货币在币安CEO赵长鹏宣布将清算其价值超过5.8亿美元的FTT持仓后，于2022年11月6日下跌约10%。[8]
这迫使FTX于2022年11月8日停止客户提款。《华尔街日报》的一篇文章援引知情人士的话称，FTX动用数十亿美元的客户资金进行高风险押注，以帮助支持Alameda。[8]
匿名消息来源称，2022年初，Bankman-Fried至少从FTX向Alameda Research转移了40亿美元，且未向公司内部人士或公众披露。消息人士称，转移的资金包括客户资金，并表面上以FTT和Robinhood的股份作为支持。[23]
《华尔街日报》援引一位匿名消息人士的话称，Bankman-Fried透露，Alameda欠FTX约100亿美元，这笔钱由FTX持有的客户资金担保，而当时FTX拥有160亿美元的客户资产。Alameda Research的首席执行官Caroline Ellison告诉员工，Bankman-Fried知道FTX已将其客户的资金借给Alameda，以帮助其履行债务。[23]
2022年11月11日，FTX在美国申请第11章破产保护，导致CEOSam Bankman-Fried辞职，由John J. Ray III接任。据发现，FTX在申请破产前负债90亿美元，而持有的资产不足10亿美元。[8]
在法庭文件中，John J. Ray III将FTX描述为他见过的最糟糕的财务管理案例。[9]
“我拥有超过40年的法律和重组经验。我曾担任历史上几家最大公司倒闭案的首席重组官或首席执行官。我曾监督过涉及犯罪活动和不当行为指控的情况（安然）。我曾监督过涉及新型金融结构（安然和Residential Capital）以及跨境资产追回和最大化（Nortel和Overseas Shipholding）的情况。我参与的几乎每一种情况都存在内部控制、监管合规、人力资源和系统完整性方面的缺陷。
在我的职业生涯中，我从未见过如此彻底的公司控制失败，也从未见过如此彻底的缺乏可信的财务信息，就像这里发生的那样。从国外受损的系统完整性和错误的监管监督，到控制权集中在一小群缺乏经验、不成熟且可能受到损害的个人手中，这种情况是前所未有的。”[9]
此外，2022年11月12日，FTX管理员在Telegram上宣布该平台遭到黑客攻击。黑客耗尽了价值390万美元的4000亿个柴犬代币，并将其兑换为以太坊，获得了2346个ETH。一天后，黑客将价值4820万美元的DAI稳定币兑换为37570个ETH。黑客还将价值4100万美元的BNB兑换为ETH，以及其他一系列代币。[6]
2022年11月17日，巴哈马证券委员会表示，已下令将所有FTX Digital Markets Ltd (FDM)的数字资产转移到委员会控制的数字钱包中以进行安全保管。[7]
调查与逮捕
在 FTX 崩溃后，巴哈马皇家警察部队对该公司展开了刑事调查。2022 年 11 月 15 日，一起集体诉讼在迈阿密提起，针对 Bankman-Fried 以及包括美国橄榄球四分卫汤姆·布雷迪和喜剧演员拉里·戴维在内的多位名人，指控该公司从事欺骗行为。该诉讼还点名了 吉赛尔·邦辰、斯蒂芬·库里、沙奎尔·奥尼尔、尤多尼斯·哈斯勒姆、大卫·奥尔蒂斯、特雷弗·劳伦斯、大谷翔平、大阪直美和凯文·奥利里。[24]
2022 年 12 月 13 日，创始人 Bankman-Fried 在巴哈马的公寓中被巴哈马皇家警察部队逮捕。逮捕是针对纽约南区对他提出的指控做出的，包括“电信欺诈、电信欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱”。[26]
Bankman-Fried 被引渡到美国，随后被曼哈顿美国地方法院以八项罪名起诉，包括证券欺诈和洗钱。在 2022 年 12 月 22 日的法庭听证会后，一名联邦法官决定在 Bankman-Fried 的律师和联邦检察官同意以 2.5 亿美元的保释金后，将其从拘留中释放。[33]
2022 年 12 月 21 日，Caroline Ellison（Alameda 前首席执行官）和 Gary Wang（FTX 前首席技术官）都承认犯有欺诈和其他罪行，并同意在针对 Bankman-Fried 的刑事案件中与联邦调查人员合作。[25]
FTX 的前工程总监 Nishad Singh 承认犯有六项不同的罪名，包括三项共谋实施欺诈罪。Singh 是 Bankman-Fried 兄弟的儿时朋友，在加入 FTX 之前曾在 Alameda Research 工作。[32]
FTX破产对公司和投资者的影响
2022年11月16日，在FTX宣布破产后，加密货币经纪服务公司Genesis暂停提款，进一步影响了该行业。由卡梅伦·温克莱沃斯（Cameron）和泰勒·温克莱沃斯（Tyler Winklevoss）拥有的加密货币交易所公司Gemini宣布，将暂停其Earn计划的提款，该计划使用Genesis作为贷款合作伙伴。 [27]
Crypto.com的交易所代币Cronos在2022年11月损失了约10亿美元的价值。 [28]
由于在FTX中持有股份而损失资金的机构投资者包括老虎环球管理公司、安大略省教师养老金计划、软银集团、贝莱德、光速创投、淡马锡和红杉资本。红杉资本向投资者发布了一份通知，并在Twitter上发布，向他们保证该公司在FTX的股份仅占其整体投资组合的一小部分，并将该公司网站上发布的Bankman-Fried的个人资料替换为同一通知的链接。安大略省教师养老金计划也发布了类似的声明。 [29][30][31]
FTX 起诉萨姆·班克曼-弗里德
2023年7月21日，FTX 起诉前首席执行官 萨姆·班克曼-弗里德 以及来自加密货币交易所的其他前关键高管，以追回超过 10 亿美元的被指控挪用的资金。一份在美国破产法院提起的诉讼将前 阿拉米达研究公司 首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）、FTX 联合创始人 王吉晓（Zixiao “Gary” Wang）、前 FTX 工程总监尼沙德·辛格（Nishad Singh）和班克曼-弗里德列为被告。[37]
在诉讼中，FTX 声称这些前高管通过“持续不断地挪用客户资金来资助豪华公寓、政治和‘慈善’捐款、投机性投资和其他个人项目”而违反了他们的信托义务。此外，诉讼还声称他们“滥用对 FTX 及其相关公司的控制权”犯下了“历史上最大的金融欺诈案之一”。[37]
FTX 还声称，这些前高管向自己发行了超过 7.25 亿美元的股权，“而[债务人]没有收到任何价值作为交换”。FTX 声称，班克曼-弗里德和王挪用了额外的 5.46 亿美元来购买交易平台 Robinhood 的股份。[37]
该文件声称，埃里森给自己支付了 2880 万美元的奖金，并使用 1000 万美元的资金购买了一家 人工智能 公司的股份。FTX 还声称，在 2022 年 1 月 24 日，班克曼-弗里德从他的 FTX US 账户向他父亲在同一交易所的账户转移了 1000 万美元作为“礼物”。虽然 FTX 最初禁止账户出现负余额，但据称班克曼-弗里德指示他的同伙修改交易所的代码。[37]
“大约在 2019 年 7 月，班克曼-弗里德指示他的一名或多名同谋或在其指示下工作的人员修改软件，以允许阿拉米达在其交易所的账户中保持负余额。”[37]
重启计划
2023年8月1日，FTX确认了其重启交易所的计划。该组织概述了其预期的重组计划，该计划将把破产交易所的索赔人分为特定类别，并为交易所作为离岸实体恢复运营铺平道路。[34][36]
2023年7月31日提交的案卷包括一份重组计划草案，其中概述了该公司解决“异常庞大且复杂的索赔集合”的预期路径。[35]
“我们很高兴今天能够履行我们的承诺，在相对较早的阶段提交该计划——在客户禁止日期到期之前，在我们未决调查完成之前以及披露声明准备之前。 这预计将有助于债权人反馈，以进一步与利益相关者讨论计划中的未决问题，包括无担保债权人委员会、非美国客户特设委员会以及我们一直在讨论的其他方。我们的目标是达成一项协商一致的计划并摆脱破产。
我们致力于在2023年第三季度解决这些问题，并在2023年第四季度提交修改后的计划和披露声明。” - FTX债务人首席执行官兼首席重组官John J. Ray III
拟议计划的最后一部分涵盖了清算FTX资产以向客户和债权人支付现金的意图。但是，一项条款指出，可能会向客户提供与“重启离岸交易所”相关的自愿选择。[38]
FTX的无担保债权人官方委员会（UCC）表示对FTX的破产退出计划“非常失望”，声称他们的意见被FTX的重组团队忽视。尽管要求该团队举行会议并作出保证，但UCC表示他们没有参与任何关于第11章计划草案的讨论。他们警告说，如果他们的问题继续被忽视，他们将提出他们自己的计划供FTX客户投票。[39][40][41]
UCC担心计划提交的时间，他们认为这是进展的延迟。他们指出，该计划似乎是片面的，并且忽略了他们在讨论中提出的建议。FTX的重组团队承认了UCC的不满，并表示愿意纳入他们的建议，表明谈判将很快开始。[40]
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